場外配資典型案例
發(fā)布時間：2023-05-22 閱讀次數(shù)：1575 來源：證監(jiān)會
場外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場波動，擾亂資本市場正常秩序，證監(jiān)會堅決予以打擊。近年來，證監(jiān)會支持配合公安、司法機關(guān)查處判決了一批場外配資案件，現(xiàn)整理8個典型案例予以曝光。在此，證監(jiān)會鄭重提醒廣大投資者，場外配資是違法活動，參與場外配資可能會血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識，通過合法渠道參與股票、期貨交易，遠離場外配資，保護自身財產(chǎn)安全。
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一、吳某非法經(jīng)營案（出借賬戶模式的場外配資）
【基本案情】
2019年10月起，吳某經(jīng)營廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司（簡稱益升公司），研發(fā)益升網(wǎng)平臺，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。炒股客戶登錄益升網(wǎng)注冊為會員，將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶，益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費，從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38，114，831元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人吳某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。據(jù)此，判決被告人吳某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金三十萬元。
【一審案號】（2020）粵0605邢初3368號
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二、林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案（系統(tǒng)分倉模式的場外配資）
【基本案情】
2018年10月起，被告人林某作為福建萬千恒業(yè)投資有限公司（簡稱萬千恒業(yè)公司）的實際控制人，被告人江某、賴某、杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān)，利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶（系子賬戶）?？蛻粼凇皾q股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易，萬千恒業(yè)公司在券商開設(shè)的母賬戶實時同步在證券交易所進行交易。同時，萬千恒業(yè)公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬千恒業(yè)公司通過賺取利息差和交易傭金差獲利。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人林某、賴某、江某、杜某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，均構(gòu)成非法經(jīng)營罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，依法可從輕或減輕處罰。據(jù)此，判決被告人林某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百三十八萬元；被告人賴某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金十六萬元；被告人杜某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金十四萬元；被告人江某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金九萬元。
【一審案號】（2021）閩0103邢初164號
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三、王某詐騙案（虛擬盤詐騙模式的場外配資）
【基本案情】
2020年4月，被告人王某通過互聯(lián)網(wǎng)購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進行股票投資，但被害人投入的資金并未進入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計入金1，345，021元，出金328，646元，虧損1，016，375元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人王某以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法騙取被害人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)予處罰。據(jù)此，判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。
【一審案號】（2020）滬0113邢初2120號
【二審案號】（2021）滬02刑終385號
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四、邱某非法經(jīng)營案（期貨場外配資）
【基本案情】
2018年3月，被告人邱某成立南昌氧氣信息科技有限公司。邱某在未取得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可情況下，將美爾雅期貨經(jīng)紀有限公司客戶董某的期貨賬戶作為主賬戶，并租用“知富通”分倉軟件將董某的主賬戶分為多個子賬戶。邱某通過網(wǎng)站宣傳等方式拉攏客戶，為客戶配資，使得客戶在少量入金且不具備期貨交易資格的情況下，通過子賬戶從事期貨交易。邱某則通過收取高額手續(xù)費、賺取利差等方式獲利。2020年1月至8月，南昌氧氣信息科技有限公司客戶入金2，698.124萬元，手續(xù)費利潤為4，303，041.42元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人邱某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。據(jù)此，判決被告人邱某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百一十萬元。
【一審案號】（2021）贛0102邢初21號
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五、劉某、李某、嚴某幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪案（技術(shù)提供商被刑事判決）
【基本案情】
2020年2月，被告人劉某在明知他人可能利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪的情況下，組織李某、嚴某制作仿冒的“同花順”炒股軟件，并以30萬元的價格出售給他人。2020年3月至5月，被告人劉某、李某、嚴某在明知市場上有正版同花順炒股軟件，“同花順”軟件系仿冒，同時在軟件運行、日常維護、溝通過程中應(yīng)能認識到該軟件被他人用于實施犯罪的情況下，仍然為該軟件的運行提供維護、技術(shù)支持，為他人利用該軟件實施網(wǎng)絡(luò)犯罪提供條件。犯罪活動中，被告人劉某負責接單、銷售，被告人李某負責物料準備（幫助聯(lián)系租賃服務(wù)器、短信平臺、介紹第三方公司打包APP），被告人嚴某負責平臺運行的技術(shù)支持。2020年4月至5月，多名被害人受他人誘導下載并使用上述仿冒“同花順”軟件進行配資炒股，資金損失達390余萬元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人劉某、李某、嚴某明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪，為其犯罪提供程序、技術(shù)支持，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，據(jù)此，判決被告人劉某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金五萬元；被告人李某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，判處有期徒刑一年八個月，緩刑二年六個月，并處罰金四萬元；被告人嚴某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，判處有期徒刑一年八個月，緩刑二年六個月，并處罰金四萬元。
【一審案號】（2020）蘇0508邢初1136號
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六、衛(wèi)某、劉某、韓某非法經(jīng)營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪案（技術(shù)提供商被刑事判決）
【基本案情】
被告人衛(wèi)某使用受贈的同花順軟件及購買的通達信接口通道，開發(fā)并銷售證券交易分倉軟件“云服管家”，按照每日交易量的約萬分之一或者一次性買斷的方式向購買者收取費用。2018年10月至2019年4月，衛(wèi)某通過“云服管家”軟件為他人提供證券交易業(yè)務(wù)至少634人次，非法獲利741，926元。2018年3月至2019年10月，衛(wèi)某、劉某、韓某使用“云服管家”軟件，非法為配資客戶提供開立虛擬子賬戶、委托交易、查詢、結(jié)算等證券業(yè)務(wù)，并為配資客戶提供保證金7至10倍的資金。經(jīng)營過程中，“云服管家”軟件共為482人提供服務(wù)，經(jīng)營額為362，639，654元，獲利額為6，061，214.83元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人衛(wèi)某違反國家規(guī)定，提供專門用于侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)的程序、工具，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪；被告人衛(wèi)某、劉某、韓某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，且系共同犯罪。對被告人衛(wèi)某應(yīng)依法數(shù)罪并罰。據(jù)此，判決被告人衛(wèi)某犯提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金十萬元；犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一千二百萬元；二罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年六個月，并處罰金一千二百一十萬元。被告人劉某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金八萬元。被告人韓某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金十五萬元。
【一審案號】（2020）浙0108邢初216號?
七、鄭某侵犯公民個人信息罪案（營銷推廣服務(wù)方被刑事判決）
【基本案情】
2018年5月至12月，被告人鄭某為推廣配資業(yè)務(wù)，從微信好友處購買公民個人手機號碼104800余條，通過支付寶轉(zhuǎn)賬4000元。之后，鄭某組織公司業(yè)務(wù)員撥打8萬余條手機號碼推銷業(yè)務(wù)，發(fā)展多名客戶進行股票配資并從中謀取利益。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人鄭某違反國家有關(guān)規(guī)定，非法獲取公民個人信息，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成侵犯公民個人信息罪。據(jù)此，判決被告人鄭某犯侵犯公民個人信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金二萬元。
【一審案號】（2020）豫1302邢初463號
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八、尹某非法經(jīng)營案（營銷推廣服務(wù)方被刑事判決）
【基本案情】
被告人尹某以大順公司的名義與李某（已另案處理）等人控制的融鑫匯公司的合作方重慶互澤科技有限公司簽訂軟件推廣合作協(xié)議，在明知融鑫匯公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，為其交易平臺“撮合網(wǎng)”“撮合寶APP”進行推廣招徠客戶，并按照“（客戶手續(xù)費+利息+遞延費-券商手續(xù)費-資方成本）×95%-入金通道費”方式收取傭金。截至2019年9月，尹某共實際收取返傭6，711，391.62元。
【裁判結(jié)果】
法院認為，被告人尹某伙同他人，違法國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。尹某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)對其從輕處罰。據(jù)此，判決被告人尹某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金三百六十萬元；撤銷其前罪被判處的有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金二萬元的緩刑部分，合并決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金三百六十二萬元。
【一審案號】（2020）渝0103邢初938號
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